这家券商遭行政监管办法,什么情形?股权质押


更新时间: 2020-12-26

对此次监管措施的到来,市场并不觉得意外,影响养老金领取,这件事一定让爸妈年底前办了!。在2019年的“券业大年”,国开证券亏损4.66亿元,重要是因为股票质押业务所导致。2020年以来,国开证券在债券市场上多次宣布重大涉诉布告,大多波及股票质押回购案,涉案金额较大。

就北京证监局征引条款来看,《证券公司监视管理条例》划定,证券公司应当依照审慎经营的准则,38243.com,树立健全风险管理与内部掌握轨制,防备和控制风险;证券公司应该对分支机构履行集中同一管理,不得与他人合资、配合经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给别人经营管理。

回想2019年,因股票质押业务而被各地证监局、交易所采用办法的证券公司多达二十余家。这一情形在2020年得以缓解,但并未绝迹,股票质押业务风险仍值得高度留神。

12月23日,北京证监局网站信息显示,国开证券被北京证监局采取责令纠正并增长内部合规检查次数措施的决定。北京证监局指出,国开证券开展股票质押业务时未对单一融资客户做出审慎判定,未严格落实业务风险管控要求,存在业务决策流于形式、风险管理和内部节制不健全等问题。

国开证券遭受行政监管

北京证监局指出,国开证券在发展股票质押业务时未对单融资客户做出审慎断定,未严厉落实业务风险管控请求,存在业务决议流于情势、危险治理跟内部把持不健全等问题。

进入年底,北京证监局集中开出系列罚单,从上市公司到评级机构、会计所,证券公司天然也不例外。

12月23日,北京证监局网站信息显示,国开证券被北京证监局采取责令矫正并增添内部合规检讨次数措施的决议,发文日期为12月15日。

股票质押业务的“雷”,仍在直出清中。

作为耗费资本金的重资本业务,股票质押本是券商传统业务之外最主要的吸金板块之


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